银行业安全检查评估考核标准第2页
的扣1分；
15、使用××××守库的，守库员使用××××不熟练及违反××××弹药管理规定的扣1分；
16、业务库清点室未安装视频安防监控装置或者视频安防监控装置不能清晰显示工作人员操作情况的扣0.5分；
17、消防系统不达标的扣0.5分；
18、没有处置突发事件预案或责任分工不明确的扣0.5分；
19、守库员对预案分工不熟悉的扣0.5分；
20、业务库无日常安全检查记录或记录不完整的扣0.5分。
三、运钞安全（10分）
检查方法：检查运钞车车况，押运人员工作状态，制度、预案、登记记录等有关资料。
1、本文来源：文秘114 http://www.91wenmi.com自有专用运钞车使用率达100%或全部租用专业公司运钞的不扣分；自有专用运钞车使用率达90%以上不到100%的扣0.2分；自有专用运钞车使用率达到70%以上不到90%的扣0.5分；自有专用运钞车使用率达到50%以上不到70%的扣0.7分；自有专用运钞车使用率不足50%的扣1分。
2、自有运钞车未制定押运途中突发事件处置预案的扣0.5分；
3、押运员不熟知突发事件处置预案、责任分工不明确的扣0.5分；
4、押运员押运过程操作行为不规范或警惕性不高的扣0.5分；
5、运钞交接登记手续不齐全的扣1分；
6、押运员不穿防弹衣、不戴头盔的扣1分；
7、押运员警戒站位不合理的扣0.5分；
8、长途（大宗款项）押运没有护卫车的扣2分；
9、运钞车交接款停靠位置不合理的扣0.5分；
10、运钞停靠及交接款过程不能够全程录像的扣2分；
11、运钞车内无通讯设备的扣1分；
12、押运过程中司机下车，车辆熄火的扣0.5分。
四、自助机具、自助银行防范能力（10分）
检查方法：实地检查自助机具、自助银行物防技防设施，对照检查相应的安防检测报告，检查录像回放质量。
（一）自助机具防护
1、未安装防砸、防撬报警探测装置的扣1分；
2、不具备报警联动及报警联网功能的扣1分；
3、没有按照数字视频安防监控装置的扣2分；
4、监控设施不能看到操作人员的面部、出钞口及装钞过程的扣1分；
5、回放录像不能清晰显示操作人员面部特征的扣1分；
6、远程报警、图像、声音等信息传输不符合要求的扣1分。（二）自助银行防护（除满足上述条件外还应满足）
1、装填现金区未安装入侵报警探测装置且不具备报警联动功能的扣1分；
2、回放图像不能看清进出人员体貌特征的扣1分；
3、未安装出入口控制装置，对装填现金区出入口未实施控制的扣1分；
4、自助银行门前及运钞车停放区域未安装监控设施的扣1分。
五、内部消防安全（10分）
检查方法：实地检查消防设施，查看相关资料。
1、没有建立领导负责的逐级防火责任制的扣0.5分；
2、没有逐级防火负责人职责、没有岗位防火责任人的扣1分；
3、没有为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障的扣1分；
4、职工不知道岗位责任区和岗位防火任务的扣0.5分；
5、没有专职或兼职的防火安全人员的扣1分；
6、没有群众性的义务消防队和必要的消防器材设备的扣0.5分；
7、没有建立健全各项消防安全制度的扣0.5分；
8、未配备符合国家规定的消防设施的扣1分；
9、不能保证消防设施、灭火器材完好有效的扣1分；
10、不能保证消防疏散通道畅通的扣1分；
11、没有贯彻执行消防安全制度情况记录的扣1分；
12、对火灾隐患不能及时发现或发现后未及时消除的扣0.5分；
13、不组织开展经常性的消防安全宣传教育和培训的扣0.5分；
14、未制定灭火和应急疏散预案并组织演练的扣1分；
15、消防安全重点单位未建立健全消防档案的扣1分。
六、计算机安全（10分）
检查方法：是的查看相关设施、设备和记录，询问工作人员。
1、数据处理中心计算机机房（室）在建筑物内没有设置为独立区域的扣2分；
2、没有专人值守、记录出入人员情况的扣2分；
3、防火、防水、防盗、监控、报警等设施不健全的扣2分；
4、系统不具有备份机，以便故障时切换使用的扣2分；
5、无备用电源或备用电源处于不良备用状态的扣2分；
6、没有设立专职或兼职的计算机信息系统安全管理人员的扣2分；
7、机房工作人员不熟知灭火、防水等有关操作的扣1分；
8、没有专门的设备档案备查资料的扣1分；
9、不能及时更换计算机的口令或密钥的扣2分；
10、员工不熟悉、不掌握突发事件预案分工的扣1分；
11、物防雷接地等必要防护的扣2分；
12、无机房专用灭火设施的扣2分；
13、县级金融机构没有成立计算机信息系统安全保护领导小组的扣1分；
14、发生计算机犯罪案件未向公安机关及时报告的扣1分。
七、案件方法能力（10分）
检查方法：听取汇报，查看相关资料。
1、没有对员工进行法律法规教育以及业务规范学习相关记录的扣1分；
2、二年内有内部人员违法犯罪，且违法犯罪行为与其职务有直接联系的扣1分；
3、员工业务不熟练，未能准确鉴别票据等真伪，引发案件的扣1分；
4、不具备身份证件真伪识别能力且无相关真伪识别装置的扣1分；
5、员工之间分工、复核制度不落实的扣1分；
6、无防范案件预案或员工对涉及本岗位的防范案件预案不熟悉的扣1分；
7、保卫部门未将各类案件及时通报公安机关和相关部门的扣2分；
8、未将各类案件的情况、特点向员工及时通报的扣0.5分；
9、不严格执行有关业务操作安全的各项、各项业务操作程序不规范的扣1分；
10、未开展安全检查、考核、评比工作，奖罚不分明的扣1分。
八、××××弹药管理安全（10分）
检查方法：实地检查，听取汇报。
1、未明确××××管理责任，未制定专人负责的扣1分；
2、没有牢固的专用××××保管设施，不实行双人管理的扣2分；
3、××××、弹药没有分开存放的扣2分；
4、未建立严格的××××登记、交接、检查、保养等管理制度的扣1分；
5、枪弹使用完毕，未及时收回的扣1分；
6、用枪人员未经过专门培训的扣1分；
7、携带××××时未携带持枪证件的扣2分。
九、其他（10分）
检查方法：听取汇报，查看相关资料。
1、单位领导不重视安全保卫工作，没有领导班子成员分管的扣0.5分；
2、未按时签订各级治安保卫责任书的扣1分；
3、未成立专（兼）职保卫机构的扣0.5分；
4、未配置专（兼）职保卫人员的扣1分；
5、未能保证安全防范建设资金投入的扣0.5分；
6、未建立对安全保卫人员相关的奖惩机制的扣0.5分；
7、员工不能熟练操作自卫器材的扣0.5分；
8、营业场所无日常安全检查记录的扣0.5分；
9、一年内没有组织防抢劫演练的扣0.5分；
10、对公安机关、银监部门和上级单位日常检查指出的问题未及时整改的扣1分；
11、各类安全防范不健全的扣0.5分；
12、各类处置突发事件预案不健全的扣0.5分；
13、员工不了解安全防范制度的扣0.5分；
14、员工不熟悉应急预案规定的处置方法的扣0.5分；
15、近二年内发生可防性内、外盗案件的扣2分；
16、近二年内发生可防性抢劫既遂案件的扣3分；
17、近二年内发生可防性诈骗案件的扣2分；
18、近二年内有员工因操作风险造成伤亡的扣2分。
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